2025年4月第5周,善擇93家上市公司曝光風(fēng)險(xiǎn)事件114起,風(fēng)G風(fēng)份因罰證風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)89.90,險(xiǎn)跟險(xiǎn)朗虛假其中治理風(fēng)險(xiǎn)占41.6%,蹤第總經(jīng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)占15.7%,期家券市社會風(fēng)險(xiǎn)占42.7%。公司通化金馬(000766)、暴露朗源股份(300175)、源股西寧特鋼(600117)、記載首創(chuàng)股份(600008)、理被中鋁國際(601068)、場禁華微電子(600360)、入年永悅科技(603879)、善擇建設(shè)銀行(601939)、風(fēng)G風(fēng)份因罰證協(xié)鑫能科(002015)、險(xiǎn)跟險(xiǎn)朗虛假正邦科技(002157)ESG風(fēng)險(xiǎn)級別達(dá)到II級。西寧特鋼違反安全生產(chǎn)法被罰90萬元、朗源股份因虛假記載,總經(jīng)理被罰證券市場禁入10年等重大風(fēng)險(xiǎn)事件值得關(guān)注。
4月27日,西寧特殊鋼股份有限公司因一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故,違反《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款第五項(xiàng)、第二十八條第四款、第四十四條第一款,被西寧市應(yīng)急管理局處以罰款90萬元。
4月22日,山東證監(jiān)局對朗源股份有限公司及時(shí)任總經(jīng)理、時(shí)任董事長等4名董監(jiān)高成員采取行政處罰決定,罰款合計(jì)高達(dá)1050萬元,違法事實(shí)包括簽訂無商業(yè)實(shí)質(zhì)的采購銷售合同、年報(bào)及公告存在虛假記載等。其中,對時(shí)任總經(jīng)理張某采取10年證券市場禁入措施,對時(shí)任董事長戚某采取5年證券市場禁入措施。
2020年3月1日起實(shí)施的《證券法》設(shè)專章規(guī)范信息披露,擴(kuò)大披露義務(wù)人范圍,完善披露內(nèi)容,要求充分披露投資決策必需信息。同時(shí),顯著提高證券違法違規(guī)成本,對信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送報(bào)告或履行披露義務(wù)、披露信息存在虛假記載等行為,大幅提升罰款金額,情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)責(zé)任人還會面臨證券市場禁入等處罰,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
朗源股份的案例警示其他上市企業(yè),要高度重視信息披露的真實(shí)性與合規(guī)性。企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督與審核機(jī)制,從源頭防范虛假記載等問題;董監(jiān)高要切實(shí)履行職責(zé),加強(qiáng)對信息披露內(nèi)容的審查;積極學(xué)習(xí)法規(guī)政策,提升合規(guī)意識,定期開展自查自糾,識別并化解ESG信息披露風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)企業(yè)信譽(yù)與市場形象。
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